行业协会组织积极建言投保工作


ʱ䣺2019-09-11

  在第二届中小投资者服务论坛上,中国证券业协会秘书长张冀华、中国证券投资者保护基金有限责任公司副董事长、总经理巩海滨等与会嘉宾分享了投资者适当性管理的重要性以及如何做好投资者保护工作。

  中国证券业协会秘书长张冀华在论坛上提出,建议从完善法律保障、强化行政监管、优化自律管理等五方面深入推进适当性管理和投资者保护工作。

  一是健全法治体系,完善法律保障。张冀华建议,应进一步完善投资者保护立法体系,加快修订有关法律法规,提升投资者适当性管理的体系地位,健全资本市场法治体系,强化法律责任追究,加大违法违规行为打击力度。

  二是明确底线要求,强化行政监管。在制定监管原则与业务规则时,建议重点界定投资者适当性管理的监管底线,进一步明确适当性管理的禁止性行为。

  四是落实主体责任,形成自我约束。张冀华表示,证券公司应严守投资者适当性管理要求,完善适当性管理制度建设,推动工作模式变革,防止适当性管理流于形式,八马高手心水论坛,同时要加快金融科技运用,创新适当性管理工具方法。

  随着设立科创板并试点注册制改革的落地,如何以适当性管理为着力点,完善科创板投资者保护机制是当前具有现实性和紧迫性的课题。

  中国证券投资者保护基金有限责任公司副董事长、总经理巩海滨在会上表示,科创板适当性目前面临三个方面的问题:一是投资者适当性制度的内容有待细化完善;二是需要平衡投资者适当性与保证市场流动性的关系;三是科创板适当性制度的宣传和教育还有待加强。

  科创板投资者调查显示,近七成投资者认为科创板融资融券业务的适当性条件应更加严格,以便充分保护科创板投资者权益。

  因此,巩海滨提出四个方面的建议:一是加强对经营机构的日常监管,明确违反适当性义务的责任;二是通过加强调查分析为完善科创板投资者适当性管理提供依据;三是探索通过第三方中立机构评估金融产品和服务的风险等级;四是加大投资者宣传教育工作。

  期货市场已经进入创新发展时期,市场参与主体进一步丰富,市场活力进一步增强,投资者保护也面临新的挑战。对此,中国期货业协会秘书长吴亚军认为,作为直面投资者的市场一线,需强化期货公司落实投资者保护责任。

  具体而言,一是期货公司要切实归位尽责,严格落实客户服务和管理、投资者保护的基本职责,强化投资者适当性管理;二是要主动履行对客户的诚信义务,加强客户分类和动态评估,将适当的产品销售给适当的投资者;三是要主动承担知识普及、风险提示和信息咨询等投资者教育义务;四是要畅通投资者的投诉受理渠道,主动做好沟通解释工作;五是在投资者咨询非法期货相关的问题时,要主动普及合法期货的参与方式及非法期货的维权路径,为投资者依法维权提供便利条件。

  中国上市公司协会秘书长何龙灿表示,不断提高上市公司质量,积极回报投资者,努力做好投资者关系管理是上市公司做好投资者保护工作的核心内容。

  “经过多方的共同努力,现在,我国A股公司的股东回报情况已经大为改观。”何龙灿说,“但是,这种情况是通过一系列的监管引导措施而实现的,上市公司回报投资者的主动性还有待进一步增强。”

  “接下来,上市公司协会将根据证监会的统一部署,在投保局的指导下,与包括投保基金、投服中心、交易所、证券期货基金业协会在内的各相关单位密切配合,形成资本市场投资者保护工作的合力。”何龙灿表示,要不断提高上市公司投保工作的意识和水平,积极推动市场各方形成敬畏投资者、保护投资者、服务投资者,特别是尊重和善待中小投资者的良好氛围。

  在投资者保护、服务等方面,基金业协会秘书长陈春艳在论坛上表示:“要持续加大投入。”

  陈春艳建议,应具体围绕三个方面的工作进行:一是继续从投资者合法权益出发推动制度建设。

  二是继续推动“基础资产-投资工具-财富管理解决方案”三层架构的建设。陈春艳提出,财富管理行业应以投资者的需求为中心,通过对股票、债券、货币、衍生品、资产证券化产品等基础资产进行配置,形成个性化、工具化、标准化集合工具,最终为客户提供满足客户不同风险偏好、时限要求、收益目标的,可交易、可跟踪、可评价的全方位财富管理解决方案。

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