56112夜明珠网第二届中小投资者服务论坛在上海举


ʱ䣺2019-10-08

  中新社上海9月6日电 (王子涛)9月6日,第二届中小投资者服务论坛在上海举行。本届论坛以“强化适当性管理、维护投资者权益”为主题,来自各个职能部门的相关负责人出席论坛并发表讲话。

  近年来,由于信息不对称、专业水平不足等因素,单体投资额相对较低的中小投资者往往容易成为资本市场中的。作为中国现阶段资本市场的主要参与群体,能否有效保护投资者合法权益,关系到人民的切身利益,关系到资本市场的平稳运行和健康发展。

  在论坛的开幕式上,中国证券监督管理委员会副主席阎庆民表示,当前正在大力推进证券法以及相关法律法规的起草制定,将提升资本市场违法违规成本,进一步加大对证券期货违法行为的打击力度。

  司法部副部长刘炤在介绍投资者保护司法制度建设时表示,针对私募投资基金领域存在的违反适当性管理要求、侵犯投资者合法权益等突出问题,司法部将在规范私募投资基金活动方面,会同证监会抓紧研究、修改《私募投资基金管理暂行条例(草案)》。

  “投资者适当性管理是资本市场的一项基础制度,是投资者进入资本市场的第一道防线,既是安全门,也是防火墙,是资本市场健康稳定发展的基础。”中国证券业协会秘书长张冀华说。

  目前,科创板已开市一个多月。为进一步引导投资者理性参与科创板投资,上交所结合业务进展,持续深化科创板适当性管理规范。

  上海证券交易所副总经理阙波介绍,除在《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》中专章规定适当性要求外,上交所发布相关文件,构建起科创板适当性管理的综合制度框架,全面规范证券公司把好投资者参与科创板的“入口关”,56112夜明珠网,严防“垫资开权限”。

  深圳证券交易所副总经理李鸣钟也指出,强化投资者适当性管理,需要进一步突出对弱势投资者的倾向性保护,推动经营机构形成“客户利益至上”的经营理念,运用金融科技对投资者“精准画像”。同时,强化投资者教育,提升投资者“买者自负”能力。(完)


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